Propósito del Rol:
Es responsable de asistir en la administración del riesgo legal, mediante una adecuada Gestión de Cumplimiento Regulatorio y en la aplicación y monitoreo de los controles claves a esos fines. Además, dar soporte en las labores administrativas del área, recopilando y gestionando documentos, elaborando borradores de planes de trabajo para dar cumplimiento a nuevos requerimientos regulatorios, reportes e informes, así como monitoreando y dando seguimiento a mensajes de alertas parametrizados del área; tomando en cuenta las políticas y procedimientos establecidos en la Institución y guías de usuario para la adecuada Gestión de Cumplimiento Regulatorio.
Responsabilidades:
- Elaborar los planes de trabajo para dar cumplimiento a nuevos requerimientos regulatorios, juntamente con el personal aplicable en la entidad, acogiendo las instrucciones y pautas de su supervisor inmediato, con la finalidad de gestionar que sean implementadas y documentadas las actividades requeridas, de manera correcta y oportuna, así como dar seguimiento a su cumplimiento y preparar los informes de avance correspondientes, en los plazos establecidos.
- Analizar, difundir y asegurar la adopción oportuna por la entidad, de todas las nuevas normativas vigentes emanadas de las Autoridades Competentes que le son aplicables con la oportunidad requerida en las políticas y procedimientos de su área, aplicando la metodología contenida en estos, que le permite identificar, evaluar, comunicar y actualizar el conocimiento de los requerimientos regulatorios aplicables, a fin de garantizar que las personas apropiadas en la entidad tengan la información que necesitan para gestionar el riesgo legal efectivamente.
- Elaborar y remitir al personal y áreas correspondientes de impacto y al Segundo Vicepresidente de Cumplimiento, vía correo electrónico, un informe mensualmente sobre el cumplimiento de la Remisión de Reportes a las Autoridades Competentes (AC).
- Dar seguimiento y documentar las remisiones oportunas de los reportes a las autoridades competentes, así como a las solicitudes y las respuestas a las Prórrogas, Retransmisiones y Dispensas que deban ser efectuadas y recibidas, en procura de evitar la imposición de sanciones administrativas o de otra naturaleza a la entidad.
- Gestionar a requerimiento de su supervisor inmediato, con los representantes de las autoridades competentes la recepción oportuna de las informaciones y documentaciones relacionadas con los nuevos requerimientos regulatorios en la Asociación Cibao. Asimismo, dar soporte en la interpretación de estos, asistiendo en la coordinación de entrenamientos al personal sobre nuevos requerimientos regulatorios, en los casos aplicables.
Formación académica:
- Graduado en Administración de Empresas, Contabilidad, Economía, Derecho o carrera afín.
Experiencia:
De uno (1) a tres (3) años en posición similar.
Habilidades:
- Manejo de MS Office.
- Manejo del Sistema Tecnológico relacionado con su área de acción.
- Conocimiento de las normativas vigentes, especialmente las aplicables a entidades de intermediación financiera y cambiaria.
- Conocimiento sobre el funcionamiento del Sistema Financiero Nacional y del Sistema de Ahorros y Préstamos.
- Capacidad para la redacción de informes.
- Conocimientos de Inglés.
- Relaciones Interpersonales.
Competencias:
- Integridad
- Orientación al Cliente
- Orientación a Resultados
- Conocimiento del Trabajo
- Comunicación
- Trabajo en Equipo
- Organización
- Calidad y Mejora de Procesos
- Adaptabilidad