Asegurar el cumplimiento de la normativa legal, regulatoria y de políticas internas, principalmente en materia de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo, cumplimiento tributario, protección de datos personales y demás obligaciones establecidas por la Superintendencia de Bancos (SB), la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y demás organismos reguladores de República Dominicana.
Responsabilidades
- Diseñar, implementar y mantener actualizado el Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) conforme a la Ley No
- Monitorear operaciones inusuales y realizar reportes de operaciones sospechosas (ROS) a la UAF.
- Verificar el cumplimiento de normas emitidas por organismos como la Superintendencia de Bancos, Superintendencia de Seguros, DGII, entre otros.
- Desarrollar e impartir capacitaciones internas en cumplimiento, ética y prevención de delitos financieros.
- Coordinar procesos de conozca a su cliente (KYC) y debida diligencia, incluyendo revisión de listas restrictivas (OFAC, ONU, etc.).
- Atender auditorías internas y externas, así como requerimientos de entes reguladores.
- Apoyar la implementación de políticas de protección de datos personales, conforme a la Ley No
- Elaborar y presentar informes periódicos a la alta dirección y al regulador correspondiente.
Requisitos
- Profesional en Derecho, Administración, Finanzas, Contabilidad o carreras afines.
- Especialización en cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos o gestión de riesgos (deseable).
- Experiencia mínima de 2 a 4 años en roles similares, preferiblemente en instituciones financieras, aseguradoras o empresas supervisadas por la SB, SIS o la DGII.
- Conocimiento actualizado en normativas locales e internacionales: Ley 155-17, Ley 172-13, regulaciones de la UAF, GAFI, OFAC, etc.
- Manejo intermedio o avanzado de Excel y sistemas de monitoreo transaccional (deseable).